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  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 凡咏齐 中金公司的知识产权管理1 目前, 大部分证券公司对知识产权的管理和保护处于零散而混乱状态, 公开资料少见证券公 司主动对本司的知识产权进行全方位管理和保护的案例。 经过公开检索, 本文拟选择具有一定代 表性的中国国际金融股份有限公司(文中简称中金公司)为样本研究,探讨中金
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  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 10 月 范圣兵 纪富强 宋璇 资管计划委托贷款项目违约纠纷案1 案例概述 将时钟回拨至 2013 年,受当时政策限制,大多数房地产企业均难以从银行和信托公司等渠道融 资 2,这为券商资管计划的介入提供了机会。本起资管产品正是在此背景下成立的。为满足 B 房 地产公司(以下简称 B
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  • 证券纠纷调解案例汇编 中国证券业协会 2017 年 10 月 证券纠纷调解案例汇编 中国证券业协会 2017 年 10 月 编者按:编者按: 2011 年以来, 中国证券业协会切实履行 证券法 赋予的调解职责, 积极开展证券纠纷调解工作, 持续推进证券纠 纷多元化解机制建设。 经过近 6 年的工作实践, 由中国证券业协 会主导、 地方协会协作配合
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  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 作者:兴业证券厦门分公司 罗黎 证券公司私人财富管理全业务链模式 以兴业证券厦门分公司高净值客户综合金融解决方案为例 摘 要 我国证券市场成立以来, 证券公司的收入与利润来源主要依靠传统的通道业务, 具有极大的 不稳定性、单一性和粗放性,经营风险大,技术含量相对较低。近年来
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  • 中国疫苗行业纵观(一):脚踏实地,仰望星空 证券研究报告 分析师:分析师:孙媛媛(S0190515090001) 徐佳熹(S0190513080003) 日期:日期:20202020年年8 8月月1919日日 医药生物医药生物推荐(维持)推荐(维持) 目 录 CATALOGUE 窥中国疫苗市场窥中国疫苗市场批签发与研发回顾分析批签发与研发回顾分析01 话行业发展方向话行业发展方向创新之下的消费升级
    积分:10 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:84 / 阅读:4
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 证券公司信息系统权限管理 案例概述密码管理、权限管理风险案例 2016 年,*欣泰因欺诈发行及信息披露违法受到证监会处罚,成为创业板退市第一股。7 月 12 日复牌后,其毫无悬念跌停,封单逾 47 万手之多。但是明知道该股无法恢复上市,该股盘中竟 然成交超过 4000 万元,换
    积分:1 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:5 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年月 29 日 证券行业股权激励方案实施以中信证券为例 参赛团队:西南财经大学国际商学院 H 组 团队成员:乔睿、张出、赵茗苒、杨昕鑫、夏婧雯 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 2 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016
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  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛参赛案例 2016 年 9 月 第一作者刘濂 第二作者宋颂 证券公司 IT 系统知识产权法律风险管理基于对纠纷案 例的类型化分析 2016 年 4 月 13 日,华泰证券股份有限公司官方发布公告竞购美国 FinTech 公司AssetMark Financial Holdings,Inc.(“Asset
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:14 / 阅读:1
  • I 中国证券业协会远程培训系统 学员使用手册 中国证券业协会培训中心 二零一七年九月 II 目录目录 1. 概述概述..............................................................................................................................................
    积分:10 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:88 / 阅读:2
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    积分:15 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:107 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 以中证中小投资者服务中心看中小投资者保护1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 作者姓名:西南证券化工组 一 从中小投资者保护说起 维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展。 1 证监会网站 广义的投资者,往往是指为企业提供资金的股东和债权人两大类。但是与债权人
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:10 / 阅读:4
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 王瑞雪 证券公司风险控制指标动态管理案例 1 前言 证券公司风险控制指标管理办法 对证券公司风险控制指标的要求是一把双刃剑, 一方面有利 于证券公司控制风险, 另一方面在一定程度上限制了证券公司的业务扩张。 逐利性是资本的本质, 若要在确保风险控制指标达标的前提下使资本被充分
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:7 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 第一作者:蔡晓斌 其余作者:俞元超、包鑫、楼冬珏、邢飞骏、尹梦非 兴业证券压力测试统一宏观情景的建立和应用 一、引言 在美国次贷危机引起的全球性金融风暴中,华尔街五大投行中的贝尔斯登、雷曼兄弟、美林 三家公司相继倒下,而高盛和摩根斯坦利为取得向美联储借款资格而不得不由投行变
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:11 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 第一作者:张枫 其余作者:周子吟、罗敬云 开疆辟土,开启蓝海市场 从房地产向医疗行业转型过程中成功拓展 中珠医疗私募可交换债案例分析 中珠医疗控股股份有限公司(以下简称“中珠医疗” ,SH.600568)第一大股东-珠海中珠集团股 份有限公司(以下简称中“中珠集团” ) ,拟
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:8 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 第一作者:柏平 其余作者:孙国雄、戴涛、施婧、张超 案例名:兴业证券兼职内训师队伍的建立与发展之路 摘要:摘要:兴业证券创立于 1991 年,是拥有证券、基金、期货、直接投资等多领域业务的中大型 A 股上市证券公司。 本案例描述了兴业证券的兼职内训师队伍伴随公司规模与业务壮大
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:15 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2015 年 9 月 第一作者:林红珍 其余作者:余志军、包鑫 兴业证券股份有限公司资产配置实践 资产配置的背景和意义 随着证券行业资本中介业务快速发展, 同时证券公司融资渠道放开, 近两三年来证券公司加杠杆 成为了常态。从国外投资银行发展趋势来看,未来券商的杠杆水平还需要进一步增加。通过杠杆
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:12 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 9 月 第一作者:林红珍 其余作者:余志军、包鑫、林水仙 兴业证券股份有限公司内部资金转移定价机制及其应用 引言 根据美联储的定义,内部资金转移定价(Funds Transfer Pricing,以下简称 FTP)指的是企业主 管部门将交易发生时的融资风险和或有流动性风险相关的成
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:10 / 阅读:4
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    积分:10 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:95 / 阅读:1
  • 案例库 中国证券业协会培训中心版权所有 1 第一届证券行业案例大赛 参赛案例 2016 年 10 月 第一作者姓名 刘峰 其余作者姓名 席晓运席晓运 施静文施静文 我国债券市场利益输送典型案例研究 第一章 案例正文 一、案情背景 我国债券市场的特点是监管主体多元,监管规范庞杂,交易市场分割,交易金额巨大,债券产品 品种多样,机构投资者为主。在我国金融业分业经营、分业监管体
    积分:5 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:8 / 阅读:1
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    积分:15 金币 / 时间:2020-08-27 / 页数:102 / 阅读:1
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